SEC menuduh Binance US menghalangi penyelidikan pelanggaran sekuritas

Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) menuduh Binance US tidak bekerja sama dalam penyelidikannya atas dugaan pelanggaran undang-undang sekuritas federal.

SEC telah menyuarakan keprihatinan atas penggunaan Cefu, layanan kustodi yang difasilitasi oleh cabang internasional Binance. Mereka yakin ini merupakan pelanggaran terhadap perjanjian sebelumnya yang dirancang untuk mencegah pengalihan aset ke luar negeri.

Perusahaan induk Binance US, BAM, dilaporkan kurang kooperatif selama fase penemuan, proses pengumpulan bukti.

Menurut SEC, BAM hanya menyerahkan sekitar 220 dokumen, banyak di antaranya tidak bertanggal atau tidak ditandatangani dan, dalam beberapa kasus, berisi tangkapan layar yang tidak dapat dipahami. Selain itu, Perusahaan enggan menghadirkan saksi kunci untuk memberikan kesaksian, dan hanya menyetujui kesaksian empat orang yang mereka pilih jika diperlukan.

“Mereka telah menanggapi permintaan komunikasi yang relevan dengan keberatan menyeluruh dan menolak untuk memberikan dokumen yang disimpannya dalam menjalankan bisnisnya, mengklaim bahwa dokumen tersebut tidak ada, hanya untuk kemudian memberikan SEC dokumen lain. Dokumen tersebut akan diperoleh dari sumber .”

Komisi Sekuritas dan Bursa AS

Sedikitnya pengungkapan ini telah menimbulkan kecurigaan akan kemungkinan pelanggaran terhadap perintah persetujuan, sebuah perjanjian hukum sebelumnya yang memastikan hanya karyawan yang berbasis di AS yang dapat mengakses dana tersebut.

Fokus kekhawatiran SEC adalah penerapan Cefu, perangkat lunak penyimpanan dompet yang dipasok oleh Binance Holdings Ltd., sebuah entitas internasional. Hal ini meningkatkan potensi faksi lain dalam jaringan Changpeng “CZ” Zhao untuk memiliki pengaruh terhadap aset klien AS.

Dalam pernyataan pembelaan yang diajukan pada 12 September, Binance US menepis kekhawatiran regulator tentang Cefu sebagai hal yang “berlebihan”, dan menyebut permintaan dokumen tambahan sebagai “ekspedisi penangkapan ikan yang tidak ada gunanya”.

Perusahaan berpendapat bahwa pembuatan dompet Sefu sebagai penyedia perangkat lunak tidak memberikan akses atau hak asuh internasional atas dana pelanggan.

Sebelumnya pada tanggal 5 Juni, SEC telah mengajukan gugatan terhadap Binance, mengajukan 13 tuntutan terhadap bursa tersebut, termasuk penawaran sekuritas yang tidak terdaftar dan inisiatif kepemilikannya.

SEC menuduh bahwa domain Binance.com, Binance US, dan BAM Trading masing-masing harus mendaftar sebagai lembaga kliring, broker-dealer, dan bursa.

Gelombang tuduhan terbaru ini muncul ketika Binance US sedang bergulat dengan krisis internal yang mencakup serangkaian kepergian orang-orang penting, termasuk CEO Brian Schorder, kepala bagian hukum dan kepala risiko, semuanya akan keluar dalam waktu singkat.

Ikuti kami di Google Berita